創澤機器人上市輔導工作進展2022

中原證券關于創澤智能機器人集團股份有限公司首次公開發行股票并上市輔導工作進展報告

一、輔導工作開展情況

（一）輔導人員

本輔導期內，中原證券參與輔導工作的人員為G巖、趙巖、鄒堅貞、胡殿軍、李雅璇，其中G巖先生擔任組長。本輔導期內輔導人員未發生變動。

以上輔導小組成員均系中原證券正式從業人員，且均具備有關法律、會計等必備的專業知識和技能，有較強的敬業精神，其擔任輔導工作的企業均未超過四家，具備輔導資格。

（二）輔導時間及方式

本期輔導時間為 2022 年 4 月至 2022 年 6 月，開展輔導的方式主要包括盡職調查與收集資料、持續關注相關行業L域熱點信息，關注輔導對象業務開展情況及年度審計情況，采用遠程、電話等溝通方式對公司進行輔導。

（三）輔導的主要內容

本期輔導的主要內容如下：

1、持續關注公司外部經營環境及對公司業務開展及公司業績造成的影響，督促公司嚴格按照法律、法規及規章制度規范運行，對存在的問題進行及時整改以滿足首發上市條件，進一步完善治理結構。

2、輔導人員通過日常溝通、查閱相關資料等方式對輔導對象進行盡職調查，重點關注創澤智能歷史沿革、關聯交易、規范運行、生產經營等情況。

二、輔導對象目前仍存在的主要問題及解決方案

（一）前期輔導工作中發現問題及解決情況

中原證券自進入輔導期以來，針對發現的主要問題，向輔導對象提出了整改建議，輔導對象積J接受建議并制定整改方案，認真落實整改。本期輔導中，中原證券根據相關政策的更新和出臺，結合輔導對象生產經營的實際情況，督促輔導對象進一步完善了相關內部控制制度。

（二）目前仍存在的主要問題及解決方案

1、公司尚未聘請獨立董事，尚未設立董事會審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、戰略委員會以及內部審計部門。輔導機構將督促創澤智能盡快聘請獨立董事并完善公司治理結構。

2、公司已根據《公司法》、《企業內部控制基本規范》等相關法律法規要求，制定了內部控制制度，并結合公司實際情況和未來發展狀況，規范了公司治理，有效執行內部控制，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。但由于內部控制是一項長期而持續的系統工程，需要根據公司所處行業、經營現狀和發展情況不斷調整、完善，輔導機構要求創澤智能持續完善內部控制制度，不斷建設加強公司的財務基礎，提升企業經營的穩健程度和可持續性。